穗南開(kāi)國(guó)資規(guī)字〔2025〕1號(hào)

廣州南沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)管理辦法的通知

各鎮(zhèn)（街），開(kāi)發(fā)區(qū)（區(qū)）各部門(mén)，各直屬機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將《廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)管理辦法》（2025修訂）印發(fā)給你們請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。在實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)徑向南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資局反映。

廣州南沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局

2025年4月21日

廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)管理辦法

（2025修訂）

　　第一條 為貫徹落實(shí)《廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈廣州市加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”助力產(chǎn)業(yè)領(lǐng)跑行動(dòng)計(jì)劃（2023—2025年）〉的通知》（穗金融〔2023〕11號(hào)）等文件精神，進(jìn)一步完善企業(yè)上市、掛牌工作服務(wù)協(xié)調(diào)機(jī)制，有針對(duì)性地加強(qiáng)指導(dǎo)和服務(wù)，廣泛培育、加大力度推動(dòng)企業(yè)利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法服務(wù)的對(duì)象是指在南沙區(qū)商事登記，已經(jīng)上市且未退市，或擬在境內(nèi)外證券交易所上市，或擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱：新三板）、廣東股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)。

　　第三條 廣州南沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)（南沙區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）（以下簡(jiǎn)稱：南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)）會(huì)同南沙區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對(duì)上市后備企業(yè)進(jìn)行管理。

　　第四條 上市后備企業(yè)的分類(lèi)。

　　根據(jù)企業(yè)的上市進(jìn)程和以下條件，將上市后備企業(yè)分為已上市企業(yè)、重點(diǎn)類(lèi)上市后備企業(yè)和培育類(lèi)上市后備企業(yè)。

　　（一）已上市企業(yè)，同時(shí)具備以下條件的視同入庫(kù)企業(yè)進(jìn)行管理：

　　1.已在境內(nèi)交易所首次公開(kāi)發(fā)行并成功上市，或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)完成境外上市備案且在與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署了備忘錄的國(guó)家、地區(qū)的資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市；

　　2.目前仍未退市。

　　（二）重點(diǎn)類(lèi)上市后備企業(yè)，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

　　1.已建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，運(yùn)作較為規(guī)范，入庫(kù)前二年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為；

　　2.已改制為股份有限公司或正在進(jìn)行股份制改造；

　　3.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)等要求；

　　4.已初步具備在境內(nèi)外上市的條件。

　　（三）培育類(lèi)上市后備企業(yè)，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：

　　1.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

　　2.治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；

　　3.入庫(kù)后三年至五年內(nèi)具備在境內(nèi)外上市的條件。

　　第五條 上市后備企業(yè)的申報(bào)、分類(lèi)備案及動(dòng)態(tài)管理。

　　（一）申報(bào)

　　企業(yè)申請(qǐng)納入上市后備企業(yè)資源庫(kù)，應(yīng)向南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)提交以下申請(qǐng)材料：

　　1.南沙區(qū)上市后備企業(yè)備案入庫(kù)登記表；

　　2.企業(yè)入庫(kù)前二年的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新成立不滿二年的企業(yè)，應(yīng)在企業(yè)成立滿二年后向南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)補(bǔ)充提交上述材料）；

　　3.企業(yè)與券商（或保薦機(jī)構(gòu)）簽訂的改制上市輔導(dǎo)協(xié)議（如有）。

　　（二）分類(lèi)備案

　　1.南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)收到企業(yè)申請(qǐng)材料后，根據(jù)本辦法第四條及企業(yè)所處行業(yè)、核心競(jìng)爭(zhēng)力、發(fā)展?jié)摿Φ纫蛩兀瑢?duì)企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)，并提交局務(wù)會(huì)審議；

　　2.南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)于每季度末將經(jīng)審議結(jié)果反饋給提出申請(qǐng)的企業(yè)，如企業(yè)提交申請(qǐng)材料時(shí)間距季度末不滿十五個(gè)工作日則順延至下一季度。

　　（三）動(dòng)態(tài)管理

　　對(duì)納入上市后備企業(yè)資源庫(kù)的企業(yè)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，入庫(kù)企業(yè)有以下情形之一的，自動(dòng)出庫(kù)：

　　1.商事登記地遷出南沙區(qū)或已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

　　2.未按期向南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)提交填報(bào)完整的入庫(kù)企業(yè)基本情況表，不配合南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)收集掌握企業(yè)相關(guān)情況；

　　3.未履行入庫(kù)企業(yè)義務(wù)，不配合區(qū)相關(guān)部門(mén)開(kāi)展上市培育輔導(dǎo)相關(guān)工作；

　　4.連續(xù)二年未參加區(qū)相關(guān)部門(mén)主導(dǎo)開(kāi)展的相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)；

　　5.企業(yè)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信被執(zhí)行人名單；企業(yè)入庫(kù)后違反市場(chǎng)監(jiān)管、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)或其他法律、行政法規(guī)，受過(guò)行政或司法處罰；出現(xiàn)南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)認(rèn)定的其他應(yīng)出庫(kù)的情形；

　　6.企業(yè)提交申請(qǐng)自愿出庫(kù)。

　　南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)負(fù)責(zé)向企業(yè)反饋出庫(kù)情況。已出庫(kù)企業(yè)符合條件的，可再次申請(qǐng)入庫(kù)。

　　第六條 上市后備企業(yè)辦事程序。

　　（一）建立直通車(chē)制度。對(duì)入庫(kù)企業(yè)在上市過(guò)程中所涉及的重要事項(xiàng)，開(kāi)辟“綠色通道”，由南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題及困難。

　　（二）入庫(kù)企業(yè)在上市過(guò)程中遇到需要區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位協(xié)助解決的問(wèn)題，可向南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)提出申請(qǐng)，由南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)協(xié)調(diào)區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位解決。企業(yè)也可以直接聯(lián)系區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)絡(luò)員應(yīng)主動(dòng)向企業(yè)告知本單位辦事程序、所需材料并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。

　　（三）對(duì)入庫(kù)企業(yè)提出的一般性問(wèn)題，由南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)研究并協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)解決，如有必要的提交區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組專題協(xié)調(diào)會(huì)議研究解決。對(duì)于重大事項(xiàng)或需跨部門(mén)共同解決的事項(xiàng)，由南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)提交區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組全體會(huì)議研究解決。

　　（四）對(duì)入庫(kù)企業(yè)所需解決的事項(xiàng)，由南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤、督促區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議議定的事項(xiàng)的落實(shí)。

　　第七條 入庫(kù)企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)。

　　入庫(kù)企業(yè)，按規(guī)定享受相應(yīng)的權(quán)利并履行相應(yīng)的義務(wù)：

　　（一）入庫(kù)企業(yè)的權(quán)利

　　1.享受“綠色通道”服務(wù)，由南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題及困難；

　　2.南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)定期或不定期組織資本市場(chǎng)培訓(xùn)、政策宣講、企業(yè)路演、產(chǎn)融對(duì)接等活動(dòng)；協(xié)助企業(yè)對(duì)接境內(nèi)外證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、廣東股權(quán)交易中心等交易場(chǎng)所；組織券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)對(duì)入庫(kù)企業(yè)提供咨詢服務(wù)；

　　3.支持區(qū)內(nèi)政府投資基金投向符合條件的入庫(kù)企業(yè)；

　　4.支持入庫(kù)企業(yè)利用“南沙區(qū)上市服務(wù)中心”等投融資對(duì)接平臺(tái)展示企業(yè)形象，對(duì)接投資機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)融資發(fā)展；

　　5.入庫(kù)企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)融資發(fā)展的，按南沙區(qū)出臺(tái)的相關(guān)政策給予扶持。

　　（二）入庫(kù)企業(yè)的義務(wù)

　　1.企業(yè)應(yīng)向南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)提交填報(bào)完整的上市后備企業(yè)備案入庫(kù)登記表；

　　2.企業(yè)應(yīng)在每年十二月向南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)報(bào)送與企業(yè)發(fā)展情況相關(guān)的書(shū)面材料（包括但不限于企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等）；

　　3.企業(yè)每年參加區(qū)相關(guān)部門(mén)主導(dǎo)開(kāi)展的相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)應(yīng)不少于三次（含）；

　　4.企業(yè)應(yīng)及時(shí)向南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)反饋上市重要環(huán)節(jié)進(jìn)展及重大事項(xiàng)進(jìn)展（包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)、股份制改造、輔導(dǎo)備案、券商內(nèi)核、輔導(dǎo)驗(yàn)收、首發(fā)申報(bào)、材料受理、預(yù)審、初審、上會(huì)、上市等）。

　　第八條 南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭建立和維護(hù)南沙區(qū)上市后備企業(yè)資源庫(kù)，對(duì)積極配合上市培育輔導(dǎo)相關(guān)工作的入庫(kù)企業(yè)予以表?yè)P(yáng)。區(qū)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位配合梳理掌握行業(yè)龍頭企業(yè)及優(yōu)秀企業(yè)名單，按季度向南沙開(kāi)發(fā)區(qū)國(guó)資部門(mén)報(bào)送。

　　第九條 企業(yè)信息依法依規(guī)供政府?dāng)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)使用。

　　第十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期至2027年2月20日。2024年2月21日印發(fā)的《廣州南沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)金融工作局關(guān)于印發(fā)廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)管理辦法的通知》（穗南開(kāi)金融規(guī)字〔2024〕2號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法有效期內(nèi)如遇法律、法規(guī)或有關(guān)政策調(diào)整變化的，從其規(guī)定。

　　附件：廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)備案入庫(kù)登記表

附件：

廣州市南沙區(qū)上市后備企業(yè)備案入庫(kù)登記表

公開(kāi)方式：主動(dòng)公開(kāi)