廣州市人民政府辦公廳關于支持廣州股權交易中心加快發展的若干意見（已廢止）穗府辦〔2014〕28號廣州市人民政府辦公廳關于支持廣州股權交易中心加快發展的若干意見各區、縣級市人民政府，市政府各部門、各直屬機構：　　為貫徹落實中國證監會、省政府關于開展場外交易市場建設試點意見以及《中共廣州市委廣州市人民政府關于推進“三個重大突破”率先實現轉型升級建設幸福廣州的實施意見》(穗字〔2012〕5號)精神，促進產業轉型升級和新型城市化建設，加快廣州區域金融中心建設步伐，經市人民政府同意，現就推進廣州股權交易中心加快發展提出意見如下：　　一、充分認識加快區域性股權交易市場發展的重要意義　　建設區域性股權交易市場是國家建設和完善多層次資本市場體系，增強資本市場服務實體經濟功能的重要舉措，對解決企業融資難問題，培育戰略性新興產業，提升自主創新能力，促進股權投資發展，完善公司治理，規范企業股權流動具有重要意義。　　開展區域性股權交易市場試點，是中國證監會關于加快場外交易市場建設試點和《廣東省建設珠三角金融改革創新綜合試驗區總體方案》的要求，以及建設金融強省的重要部署，也是廣州區域金融中心建設的重要內容，各部門、各區(縣級市)政府要積極支持和推動企業利用廣州股權交易中心發展壯大。　　二、加快廣州股權交易中心發展的指導思想和發展目標　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，充分利用珠江三角洲地區金融創新先行先試的政策機遇，以服務實體經濟為宗旨，以解決企業尤其中小微企業融資難為抓手，創新思路，扎實工作，大力推進廣州股權交易中心加快發展。　　以打造企業融資綜合服務平臺為目標，將廣州股權交易中心建設成為我國多層次資本市場體系的重要組成部分，與全國性場外交易市場對接，成為立足廣州、服務全省、輻射華南的國內一流股權交易平臺和區域性股權交易市場的標桿，力爭三年內掛牌企業超過2000家、五年內超過5000家，成為引領區域金融創新、推進廣州區域金融中心建設和廣東經濟轉型升級的重要力量。　　三、明確廣州股權交易中心平臺功能　　廣州股權交易中心是經省政府批準，依法設立、從事股權托管交易及相關業務的市場平臺，為企業規范發展、完善治理結構和各類融資提供綜合服務，其主要功能包括：為掛牌企業的股權登記、托管、交易、結算、股權融資、知識產權融資、債權融資、債券轉讓等提供場所、設施和服務;接受和審核企業掛牌、定向增資擴股等相關事項的申請;組織和監督股權交易活動;發布市場交易信息;提供代理股權買賣服務;為企業掛牌、融資提供咨詢等綜合服務;協助落實地方政府扶持中小微企業發展的政策措施，并向監管部門提供政策參考;開展投資者教育工作以及監管部門賦予的其他職責。　　凡在本市依法設立的非上市股份有限公司的股權托管、登記、轉讓、結算、過戶，除法律、法規、規章明確應在其他交易場所進行托管交易的，鼓勵集中到廣州股權交易中心辦理。有限責任公司、股份合作制企業的相關業務根據企業自愿的原則到廣州股權交易中心辦理。鼓勵國內其他地區非上市股份有限公司通過廣州股權交易中心進行股權托管、登記、轉讓、結算、過戶。　　四、支持廣州股權交易中心創新發展　　建設區域性股權交易市場是省政府交給廣州的重大創新試點任務，要堅持在創新中發展，在發展中創新的原則，積極爭取各層面、各方面的支持，全面加快創新發展。　　(一)大力推動創新發展。　　廣州股權交易中心要堅持創新發展與規范發展并重，把創新作為推動市場發展的源動力。一是要牢固樹立創新意識，將創新的觀念貫徹到各項工作中去，建立創新的激勵機制;二是要以服務實體經濟為宗旨，積極探索區域性股權交易市場的發展方向、發展方式和發展路徑;三是要積極探索如何更好地對接多層次資本市場，更好地服務企業，為企業到更高層次資本市場發展提供便利;四是要加強自律管理，完善相關管理規則和交易規范，實現規范化運作;五是要重點在市場拓展、產品研發、服務體系等方面大膽創新，全力打造金融創新綜合服務平臺。　　(二)營造良好創新發展環境。　　市金融辦是我市推動區域性股權交易市場發展的牽頭部門，要積極協調國家和省、市政府有關部門以及各區(縣級市)政府，根據區域性股權交易市場發展的需要，及時制訂和完善促進區域性股權交易市場發展的政策措施，支持廣州股權交易中心開展各項業務創新，為掛牌企業和市場參與者提供低成本、高效、安全的綜合金融服務。　　(三)加大財政扶持力度。　　從2014年起連續3年，在市戰略性主導產業發展資金中每年安排500萬元資金，用于支持廣州股權交易中心發展。廣州股權交易中心要按相關規定使用，并按程序每年向市政府上報年度資金使用的績效報告。市金融辦等相關部門要加強監管和指導。　　(四)積極推動企業掛牌。　　市各有關部門、各區(縣級市)政府要積極鼓勵和引導各類中小微企業、科技企業、戰略性新興產業企業到廣州股權交易中心掛牌交易，利用廣州股權交易中心服務功能，融資發展，做大做強。各區(縣級市)政府要結合本地實際情況，安排專項資金對掛牌企業給予配套支持，每半年要對各區(縣級市)企業掛牌情況進行公布。　　(五)提供綠色通道服務。　　一是市各有關部門、各區(縣級市)政府以及各級工商部門要積極配合和支持企業到廣州股權交易中心掛牌，對掛牌企業辦理股權托管、股權變更登記、股權質押登記等各項業務提供綠色通道服務。二是市工商部門要與廣州股權交易中心研究建立信息交換機制，確保掛牌企業的股東名冊初始登記和股權變更、股權質押、股權凍結、股權流轉登記的及時、準確，切實維護股東的合法權益。　　(六)加強宣傳推廣。　　廣州市廣播電視臺、廣州日報等市屬媒體機構要加強對廣州股權交易中心的宣傳工作，配合廣州股權交易中心做好掛牌企業交易信息發布，定期發布掛牌企業報價信息，并加大對廣州股權交易中心的宣傳報道力度，提高廣州股權交易中心的影響力和輻射力。同時，市委宣傳部、市金融辦要積極爭取廣東衛視、南方日報等省屬媒體支持，向全省乃至全國發布交易信息，為打造服務全省的市場平臺創造條件。　　五、加強廣州股權交易中心的監督管理　　廣州股權交易中心實行市場自律為主的監管體制，在有關部門的指導下，嚴格按照規定開展業務，加強自律管理，建立健全風險防范和違規處理的長效機制，確保廣州股權交易中心守法、規范、安全、高效運行，以維護區域性股權交易市場的公開、公平、公正，切實保護市場參與者的合法權益。　　在省政府或省級主管部門正式頒布區域性股權交易市場監督管理規定前，市金融辦作為主管部門依法依規對廣州股權交易中心進行監督管理，研究制定監督管理辦法，指導廣州股權交易中心嚴格按照國家和省有關規定規范運作拓展業務，切實做好風險防范和化解工作。　　六、附則　　本意見自發布之日起實施，有效期3年。有關政策法律依據變化或有效期屆滿，根據實施情況依法評估修訂。廣州市人民政府辦公廳2014年6月20日　　廣州市人民政府辦公廳秘書處　2014年6月27日印發