穗府辦規〔2024〕2號

廣州市人民政府辦公廳關于廣州市貫徹落實《廣東省交易場所監督管理辦法》的實施意見

各區人民政府，市政府各部門、各直屬機構：

　　為貫徹落實《廣東省交易場所監督管理辦法》（粵府辦〔2021〕7號，以下簡稱《省辦法》），明確有關監管職責，規范監管程序，進一步加強對本市交易場所的監督管理工作，促進交易場所合規經營、規范發展，結合本市實際，經市人民政府同意，現提出以下實施意見：

　　一、適用范圍

　　本意見所稱的交易場所，是指在本市行政區域內經省人民政府同意設立或保留的、從事權益類或大宗商品現貨類等交易，并在名稱中使用“交易中心”“交易所”字樣的交易場所。市場主體注冊地在本市的省管交易場所，僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所，以及國務院或國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所除外。公共資源（含能源）等領域交易場所的設立、運營、變更、終止和監管，相關法律法規及政策文件有明確規定的，從其規定。

　　二、職責分工

　　交易場所設立及監督管理遵循“嚴格準入、依法規范、分業監管、屬地配合”的原則。

　　（一）市地方金融監管局是本市交易場所的統籌協調部門，牽頭開展清理整頓各類交易場所工作，并協調全市交易場所的監督管理。

　　（二）市級監管部門負責相關交易場所的設立及變更初核、開業查驗、現場檢查、數據信息匯總、違規處理、重大事項協調及風險處置等監管工作。廣州產權交易所由市國資委監管；廣州農村產權交易所由市農業農村局監管；廣州碳排放權交易中心、廣州知識產權交易中心、廣州鉆石交易中心、廣東省珠寶玉石交易中心、廣東塑料交易所、廣州化工交易所、廣州化工交易中心、廣州商品交易所、廣州華南煤炭交易中心、廣東漿紙交易所、廣州華南石化交易中心等由市地方金融監管局監管。其中，廣州碳排放權交易中心涉及省級監管部門權限的事項變更手續由市生態環境局負責配合辦理。

　　文化產權、能源、藥品和醫用耗材等本市目前未有的交易場所類別，如有新設，則按照《省辦法》第三條第二款規定的原則，由相應的市級監管部門負責。

　　本意見實施之后存量交易場所變更經營范圍導致行業類別發生變化，相關部門之間對監管職責存在爭議的，由市地方金融監管局會同相關行業管理部門，根據交易場所的功能定位、行業規劃、交易品種屬性等提出意見，報市人民政府確定權責匹配的市級監管部門。

　　（三）交易場所住所地區級人民政府按照“業務歸口、上下協同”要求，指定相關部門配合市級監管部門做好日常監管工作，包括數據信息匯總，風險預警、處置及穩控等。

　　三、設立程序

　　在全省清理整頓各類交易場所工作完成前，原則上本市不新設立交易場所。新設立（含分立和合并）的，應當按以下程序辦理：

　　（一）主發起人向市級監管部門提交書面申請；

　　（二）市級監管部門會同市地方金融監管局、交易場所住所地區級人民政府等對設立申請材料進行初核并提出意見報市人民政府；

　　（三）市人民政府同意設立的，出具初審意見及風險處置承諾書，連同申請材料一并報省級監管部門。

　　擬設立的交易場所所屬類別為存量交易場所以外新的行業類別、且《省辦法》尚未明確省級監管部門的，主發起人應當向市地方金融監管局提交申請材料。市地方金融監管局上報市人民政府提請省地方金融監管局按程序明確其省級監管部門后，再依照上述設立程序第（二）（三）項的規定審核。

　　四、開業查驗

　　交易場所在完成商事登記之日起六個月內、開業前，市級監管部門會同市地方金融監管局依法對交易場所提供的股東大會相關決議、法定驗資機構出具的驗資報告、銀行賬戶開戶信息、客戶資金存管或托管協議、交易系統檢測報告進行查驗；出具現場查驗意見后，由市級監管部門報省級監管部門備案。

　　查驗合格后超過六個月未開業的，市級監管部門依法采取監管措施并及時將線索移交市級市場監管部門依法處置，并可以根據實際提請市級市場監管部門依法吊銷營業執照。

　　五、變更程序

　　（一）交易場所有下列重大變更事項的，應當由市級監管部門進行初核，經市人民政府同意后報省級監管部門核查：

　　1. 變更名稱；

　　2. 變更或新增交易品種、經營范圍；

　　3. 股東變更導致實際控制人或控股股東變化；

　　4. 住所跨地級市變更。

　　交易場所如涉及變更名稱，以及變更或新增交易品種、經營范圍的，市級監管部門初核時應當征求市地方金融監管局的意見；如涉及住所跨地級市變更的，市級監管部門初核時應當征求交易場所住所地區級人民政府的意見。

　　“交易中心”更名為“交易所”，應當按程序報經省人民政府批準。

　　（二）交易場所有下列變更事項之一的，應當由市級監管部門初核后報省級監管部門核查：

　　1. 變更交易規則或交易模式；

　　2. 變更交易信息系統（如更換開發商開發新系統等）；

　　3. 變更注冊資本、股東（其中股東變更未導致實際控制人或控股股東變化）；

　　4. 變更法定代表人、董事長（執行董事）、總經理、監事長。

　　（三）交易場所有下列變更事項之一的，市級監管部門應當開展核查，并于核查后10個工作日內向省級監管部門備案：

　　1. 變更住所或分支機構經營場所（本市內變更）；

　　2. 變更客戶資金存管或托管協議；

　　3. 變更其他董事、監事、高級管理人員以及財務、風控等重要部門主要負責人；

　　4. 修改章程、風控等管理制度；

　　5. 對外開展合作經營。

　　交易場所變更住所或分支機構經營場所（本市內變更），如涉及跨區變更的，市級監管部門在核查時應當征求遷入地和遷出地區級人民政府的意見。

　　六、退出及終止

　　（一）交易場所擬主動終止提供交易平臺服務的，應當按照《省辦法》第十四條的規定履行報批程序和相關義務。市級監管部門在收到省級監管部門出具的交易場所退出驗收批復文件后，及時通報市級市場監管部門，并在市級監管部門的門戶網站上予以公告。

　　（二）交易場所開業后自行停業或未從事交易場所業務連續6個月以上，或有重大違法違規行為、嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，市級監管部門可以提出不再將其列入規范保留類的意見，經市人民政府同意后，報省級監管部門核查。

　　（三）交易場所的終止包括解散和破產兩種情況。交易場所解散或被依法宣告破產的，應當按照相關法律法規進行清算。清算結束后，按規定向登記機關申請辦理注銷登記。市地方金融監管局應定期通過廣州市政務信息共享平臺，及時掌握交易場所的商事登記信息。

　　交易場所按照上述規定退出或終止經營后，市級監管部門應當及時將有關情況通報市地方金融監管局。

　　七、合規經營

　　交易場所應當按照《省辦法》第三章的有關規定規范經營，并做好以下工作：

　　（一）鼓勵設立首席風險官。為保持內部治理的有效性和規范性，建議交易場所指定一名高級管理人員作為首席風險官，負責對交易場所依法合規運作進行監督，承擔合規審查責任。

　　（二）開放信息系統接口。交易場所信息系統應當符合業務開展及監管要求，能為市級監管部門提供遠程接入，及時提供真實、準確、完整的投資者和交易標的等數據信息，接受實時監測。

　　（三）定期報送信息。交易場所應當定期向市級監管部門、市地方金融監管局及住所地區級人民政府報送月度、季度、年度經營數據，以及半年度、年度工作報告和經第三方審計的年度財務報表。其中，月度材料應在次月15日前上報，季度材料應在下一季度首月15日前上報，半年度材料應在當年7月15日前上報，年度材料應在次年1月15日前上報。

　　八、監督管理

　　（一）市級監管部門，公安、網信、宣傳及市場監管部門應當嚴格按照《省辦法》第四章的有關規定，各司其職，對交易場所的經營活動開展監督檢查；對交易場所存在違反法律法規行為或相關政策要求的，依法予以處置。

　　（二）市級監管部門承擔相關交易場所監督管理的首要職責，應當建立健全并落實上級有關交易場所監督管理制度，會同住所地區級人民政府切實加強對交易場所日常經營行為、特別是資金安全的監管；制定風險防控制度和突發事件應急處置預案，及時識別、預警和處置風險，維護區域安全和社會穩定。

　　（三）市級監管部門依照《省辦法》第三十五條對交易場所開展現場檢查和非現場監管過程中，如需聘請第三方中介服務機構及信息技術機構協助配合，應當采取必要的保密措施，做好交易場所交易系統知識產權和企業秘密的保護工作。

　　九、附則

　　本實施意見自印發之日起施行，有效期至2026年4月30日止。

廣州市人民政府辦公廳

2024年1月18日

公開方式：主動公開

廣州市人民政府辦公廳秘書處 2024年1月22日印發