廣州市旅游局旅游行政處罰工作規(guī)范第一章  總  則第一條 為全面推進(jìn)依法治旅，進(jìn)一步規(guī)范旅游行政處罰行為，維護(hù)旅游市場(chǎng)秩序，保護(hù)旅游者、旅游經(jīng)營(yíng)者和旅游從業(yè)人員的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)旅游法》、《旅行社條例》、《導(dǎo)游人員管理?xiàng)l例》、《廣東省旅游條例》、《廣州市旅游條例》、《旅行社條例實(shí)施細(xì)則》、《旅游行政處罰辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合廣州市旅游市場(chǎng)和本局實(shí)際，制定本工作規(guī)范。第二條 在作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到：（一）事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律準(zhǔn)確；（二）正確行使自由裁量權(quán)，不得作出顯失公正的行政處罰；（三）嚴(yán)格履行程序規(guī)定，不得違反法定程序；（四）適用并規(guī)范填制規(guī)定的文書(shū)；（五）堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，注重執(zhí)法效果，既要對(duì)違法行為人依法進(jìn)行處罰，也要糾正違法行為，不得以罰代管；（六）依法維護(hù)當(dāng)事人享有的合法權(quán)利，不得拒絕當(dāng)事人行使合法權(quán)利的請(qǐng)求。第三條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，行政處罰結(jié)果應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)。 第二章 簡(jiǎn)易程序第四條 違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的旅游行政處罰，可以適用簡(jiǎn)易程序，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。第五條 旅游行政執(zhí)法人員適用簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》、《旅游行政處罰辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。作出當(dāng)場(chǎng)處罰決定之日起3日內(nèi)，將《行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)》副本提交局法制部門(mén)備案。第六條 行政處罰執(zhí)行后，承辦人應(yīng)將案卷的全部材料及時(shí)建檔裝訂保存。 第三章 一般程序第七條 除依法可以當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，其它行政處罰應(yīng)當(dāng)按照一般程序?qū)嵤１境绦虬浮⒄{(diào)查取證、案件審查、案件會(huì)審、法制審核、告知、復(fù)核聽(tīng)證、變更或調(diào)整決定審核、處罰決定、送達(dá)執(zhí)行、結(jié)案歸檔。第一節(jié)  立 案第八條 在監(jiān)督檢查、接到舉報(bào)、辦理投訴或者接受移送、交辦等案件，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的行為涉嫌違反旅游法律、法規(guī)和規(guī)章時(shí)，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起7個(gè)工作日內(nèi)決定是否立案。案件情況復(fù)雜的，經(jīng)案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，立案時(shí)間可以延長(zhǎng)至14個(gè)工作日內(nèi)。第九條 立案應(yīng)在查清主要違法事實(shí)的基礎(chǔ)上，填寫(xiě)《立案審批表》，同時(shí)附相關(guān)材料（現(xiàn)場(chǎng)筆錄、舉報(bào)記錄、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦或者有關(guān)部門(mén)移送的材料、當(dāng)事人提供的材料、監(jiān)督檢查報(bào)告等），經(jīng)案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審批。第十條 對(duì)于決定立案的，案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)指定兩名以上執(zhí)法人員為案件承辦人。第十一條 對(duì)不符合立案條件的，不予立案；立案后發(fā)現(xiàn)不符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)立案。對(duì)實(shí)名投訴、舉報(bào)不予立案或者撤銷(xiāo)立案的，應(yīng)當(dāng)告知投訴人、舉報(bào)人，并說(shuō)明理由。案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將不予立案或者撤銷(xiāo)立案的相關(guān)情況作書(shū)面記錄留存。第十二條 發(fā)現(xiàn)已立案的案件不屬于自己管轄的，應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)移送有管轄權(quán)的旅游主管部門(mén)或者其他部門(mén)處理。接受移送的旅游主管部門(mén)認(rèn)為案件不屬于本部門(mén)管轄的，應(yīng)當(dāng)報(bào)上級(jí)旅游主管部門(mén)指定管轄，不得再自行移送。違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，將案件移送司法機(jī)關(guān)，不得以行政處罰代替刑事處罰。第二節(jié)  調(diào)查取證第十三條 按程序立案的案件，辦案人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，并可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行檢查。第十四條 執(zhí)法人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人及其代理人也有權(quán)申請(qǐng)其回避：（一）是本案當(dāng)事人或者其近親屬的；（二）本人或者其近親屬與本案有直接利害關(guān)系的；（三）與當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響公正執(zhí)法的。第十五條  旅游行政處罰的證據(jù)包括當(dāng)事人的陳述和辯解、證人證言、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、詢問(wèn)筆錄、聽(tīng)證筆錄、鑒定意見(jiàn)、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)和書(shū)證、物證等。第十六條 證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法、確鑿、充分，能夠形成完整、嚴(yán)密、相互印證的證據(jù)鏈，以充分證明違法行為的存在。第十七條 案件調(diào)查終結(jié)，辦案人員應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)《違法行為調(diào)查報(bào)告》，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括案由、案情、違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、辦案程序、所違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的具體條、款、項(xiàng)、目，并提出處罰建議。第三節(jié)  案件審查第十八條 辦案人員將《違法行為調(diào)查報(bào)告》，連同《立案審批表》和證據(jù)材料，報(bào)送案件承辦機(jī)構(gòu)案件內(nèi)部審核小組審查，并制作《案件內(nèi)部審核意見(jiàn)表》，根據(jù)內(nèi)部審核情況提出如下處理意見(jiàn)：（一）違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，程序合法的，依法提出行政處罰意見(jiàn)，構(gòu)成犯罪的，在提出行政處罰意見(jiàn)的同時(shí)建議移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；（二）違法事實(shí)不清，證據(jù)不足，或者程序存在缺陷的，提出補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料或者重新調(diào)查的意見(jiàn)；（三）不符合立案條件的，提出撤銷(xiāo)立案的意見(jiàn)；（四）違法事實(shí)不能成立的，提出結(jié)案的意見(jiàn)。第四節(jié) 案件會(huì)審第十九條 案件承辦機(jī)構(gòu)提出案件初審意見(jiàn)后，報(bào)請(qǐng)局行政處罰案件會(huì)審小組組織案件會(huì)審。第二十條 行政處罰案件會(huì)審應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰案件會(huì)審小組討論記錄》，并由全體出席會(huì)議人本人簽名。第二十一條 局行政處罰案件會(huì)審小組由案件承辦機(jī)構(gòu)的分管局領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，成員有案件承辦機(jī)構(gòu)、局法制部門(mén)、局相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及常年法律顧問(wèn)。第五節(jié) 法制審核第二十二條 經(jīng)局行政處罰案件會(huì)審小組會(huì)審，建議給予的行政處罰屬于重大行政處罰決定的，案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)將相關(guān)案件材料提交局法制部門(mén)進(jìn)行法制審核，局法制部門(mén)應(yīng)在收到材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)出具法制審核意見(jiàn)，案情復(fù)雜，經(jīng)本局分管法制部門(mén)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可適當(dāng)延長(zhǎng)但不能超過(guò)3個(gè)工作日出具法制審核意見(jiàn)。法制審核意見(jiàn)報(bào)局重大行政處罰法制審核領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十三條 對(duì)涉及重大行政處罰決定或案情復(fù)雜的，經(jīng)局重大行政處罰法制審核領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，應(yīng)當(dāng)由案件承辦機(jī)構(gòu)提請(qǐng)局長(zhǎng)辦公會(huì)議集體研究決定。第六節(jié) 告知第二十四條 在作出行政處罰決定之前，案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰告知書(shū)》，由局行政處罰案件會(huì)審小組成員會(huì)簽，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批后，交付當(dāng)事人并告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯；適用聽(tīng)證程序的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利。第七節(jié) 復(fù)核聽(tīng)證第二十五條 應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由、證據(jù)認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核，提出復(fù)核意見(jiàn)。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納；不能成立而不予采納的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明理由。第二十六條 行政處罰決定適用聽(tīng)證程序且當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，由局法制部門(mén)按照相關(guān)規(guī)定組織執(zhí)行。聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證主持人應(yīng)組織聽(tīng)證會(huì)組成人員依法對(duì)案件作出獨(dú)立、客觀、公正的判斷，并寫(xiě)出《聽(tīng)證報(bào)告書(shū)》連同聽(tīng)證筆錄一并報(bào)送局重大行政處罰法制審核領(lǐng)導(dǎo)小組。聽(tīng)證會(huì)組成人員有不同意見(jiàn)的，應(yīng)如實(shí)報(bào)告。不得因當(dāng)事人陳述、申辯、申請(qǐng)聽(tīng)證而加重行政處罰。第八節(jié) 變更或調(diào)整決定審核第二十七條 案件調(diào)查終結(jié)并依法告知、聽(tīng)證后，需要變更或調(diào)整擬作出的行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)報(bào)局法制部門(mén)再次進(jìn)行法制審核，應(yīng)由分管局領(lǐng)導(dǎo)審批后視情提請(qǐng)局長(zhǎng)辦公會(huì)議集體研究決定。第九節(jié) 處罰決定第二十八條 需要作出行政處罰決定的，案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書(shū)》，由局行政處罰案件會(huì)審小組成員會(huì)簽，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。第十節(jié) 送達(dá)執(zhí)行第二十九條 《行政處罰決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，或其法定代理人、法定代表人、委托代理人或者其他代收人。如當(dāng)事人不在場(chǎng)，應(yīng)該在7日內(nèi)，按照辦案人員直接送達(dá)，留置送達(dá)，或者委托、郵政等方式送達(dá)，并認(rèn)真填寫(xiě)并留存送達(dá)回執(zhí)或郵寄憑證。如以上方式均不能送達(dá)，可在市級(jí)以上報(bào)刊以公告方式送達(dá)，并留存當(dāng)日?qǐng)?bào)刊公告內(nèi)容。自發(fā)布公告之日起，經(jīng)過(guò)60日，即視為送達(dá)。第三十條 旅游行政處罰案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起的3個(gè)月內(nèi)作出決定；案情復(fù)雜或者重大的，經(jīng)分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但不得超過(guò)3個(gè)月。案件辦理過(guò)程中組織聽(tīng)證、鑒定證據(jù)、送達(dá)文書(shū)，以及請(qǐng)示法律適用或者解釋的時(shí)間，不計(jì)入期限。第三十一條 行政處罰決定依法作出后，應(yīng)當(dāng)在處罰生效后10個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。第十一節(jié) 結(jié)案歸檔第三十二條 行政處罰案件結(jié)案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作《結(jié)案報(bào)告書(shū)》，經(jīng)案件承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審核，報(bào)分管局領(lǐng)導(dǎo)審批，并在結(jié)案后15日內(nèi)將案卷的全部材料立卷歸檔。案卷保管及查閱按照檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，任何單位、個(gè)人不得修改、增加、抽取案卷材料。 第四章 監(jiān) 督第三十三條 違法實(shí)施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》和《旅游行政處罰辦法》等有關(guān)規(guī)定追究法律責(zé)任。 第五章 附 則第三十四條 本規(guī)范有關(guān)期間的規(guī)定，除第七條、第二十一條和第二十九條的規(guī)定外，均按自然日計(jì)算。期間開(kāi)始之日，不計(jì)算在內(nèi)。期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為屆滿的日期。行政處罰文書(shū)在期滿前郵寄的，視為在有效期內(nèi)。第三十五條 本規(guī)范未作具體規(guī)定的，按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行。第三十六條 本規(guī)范自2017年9月13日起施行。 附件：1.廣州市旅游局旅游行政處罰工作流程圖（略）　　　2.案件內(nèi)部審核意見(jiàn)表（略）